Asesoría y acompañamiento en el cumplimiento de las obligaciones en prevención de lavado de dinero
Con base en lo previsto en la regulación legal para prevenir el lavado de dinero, asesoramos y acompañamos a las empresas para que cumplan correctamente con la totalidad de sus obligaciones.
Análisis del Beneficiario Controlador
El 12 de noviembre de 2021, se publicó en el Diario Oficial de la Federación el decreto que adicionó, al Código Fiscal de la Federación (CFF), la obligación para las personas morales, fideicomisos, o cualquier otra figura jurídica, a obtener y conservar, como parte de su contabilidad, y a proporcionar al Servicio de Administración Tributaria, la información fidedigna, completa y actualizada de sus Beneficiarios Controladores.
Proporcionamos servicios especializados para que, por medio del análisis de toda documentación corporativa, se identifique al (los) Beneficiario(s) Controlador(es) y se determine correctamente la forma en que ejercen el control o la titularidad de la empresa. Asimismo, desarrollamos los lineamientos correspondientes.
Capacitación
De acuerdo con las necesidades y la forma de operar de cada empresa, impartimos programas de capacitación cuya especialización se enfoca en:
-
Prevención de lavado de dinero para los sectores:
(i) comercial;
(ii) profesional, y
(iii) financiero.
-
Identificación del Beneficiario Controlador, y
Responsabilidad penal de las empresas.
Confirmaciones de criterio
Elaboramos escritos que cumplan con los requisitos jurídicos previstos por la Ley Federal de Procedimiento Administrativo y la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (Ley Antilavado) con la finalidad, de exponer el caso concreto a la autoridad competente (la Unidad de Inteligencia Financiera), para obtener la confirmación de criterio que determine si una empresa está realizando o no alguna actividad vulnerable.
Cumplimiento de prevención de lavado de dinero en el sector financiero
Realizamos capacitaciones, revisión de procesos y elaboración de manuales y lineamientos, en materia de cumplimiento de prevención de lavado de dinero en el sector financiero, de acuerdo con la legislación financiera respectiva y sus Disposiciones de Carácter General.
Defensa legal por imposición de multas y bloqueo de cuentas
Somos abogados defensores de empresas o personas físicas que han sido sancionados por el Servicio de Administración Tributaria o la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por incumplimiento de las obligaciones en materia de prevención de lavado de dinero y/o financiamiento al terrorismo.
Asimismo, representamos en juicio a quienes les han bloqueado sus cuentas bancarias.
Desarrollo del derecho de autocorrección
El artículo 55 de la Ley Antilavado, permite a quienes realizan actividades vulnerables, corregir sus incumplimientos y/o errores si, antes de que la autoridad ejerza facultades de verificación, cumple de manera espontánea con sus obligaciones y reconoce la falta en que incurrió.
Desarrollamos el escrito por el que las empresas solicitan al SAT la aplicación del derecho de autocorrección y nos aseguramos de que nuestros clientes cumplan correctamente con sus obligaciones.
Programas de prevención del delito en personas morales
De acuerdo con el Código Penal Federal, cuando algún miembro o representante de una empresa comete un delito con los medios proporcionados por ésta, en su nombre, bajo su amparo o en su beneficio, la empresa puede ser responsable penalmente.
Sin embargo, dicha responsabilidad puede atenuarse si, con anterioridad al hecho, la empresa contaba con un órgano de control permanente, encargado de verificar el cumplimiento de las disposiciones legales aplicables para darle seguimiento a las políticas internas de prevención delictiva.
En este contexto, proporcionamos servicios especializados en:
-
evaluación de programas de prevención de delitos, y
-
desarrollo o adaptación de los programas de prevención delictiva.
Revisiones preventivas de cumplimiento
Llevamos a cabo revisiones preventivas de cumplimiento bajo el esquema de una visita de verificación o requerimiento de información simulado; es decir, solicitamos a las empresas la información y/o documentación que, de acuerdo con nuestra experiencia en defensa, puede ser requerida por las autoridades (SAT y/o UIF).
Una vez realizada esta verificación simulada, entregamos un informe que contiene: (i) los resultados, y (ii) el plan de remediación para mitigar el riesgo de sanción.
Seguimiento y revisión mensual de expedientes para el envío de avisos
Llevamos a cabo la revisión y el seguimiento mensual de expedientes de identificación y de las operaciones para el envío de los avisos y/o informes en materia de actividades vulnerables; con el propósito, de asegurar el correcto cumplimiento de las obligaciones y mitigar el riesgo de sanción.